Contenu détaillé
Support à vocation opérationnelle, comprenant de nombreux exemples et cas pratiques, proposant guides et recommandations, procédures et outils à mettre en place.
Introduction
1- Le contrôle de qualité de la profession
- Présentation et organisation du contrôle de qualité
- Etapes du contrôle de qualité
- Contrôle spécifique en matière de LBC-FT
- Documentation sur le contrôle de qualité
2- Le contrôle de qualité en pratique
Réflexions sur votre plan d'action / La pratique au travers de cas d'études - Les textes de référence
- Organisation juridique de la structure d'exercice professionnel
- Indépendance et incompatibilités
- Compétence et maintien de la compétence
- Procédures et systèmes de surveillance
- Luttre contre le Blanchiment des Capitaux et le Financement du Terrorisme (LBC-FT)
- Acceptation et maintien des missions
- Lettre de mission
- Délégation et Planification de la mission
- Normes spécifiques - Qualité du travail - Documentation des travaux
- Revue de dossiers et Supervision
- Rapport
- Secret professionnel et Devoir de discrétion
- Communication
Conclusions du contrôle de qualité
- Exemples indicatifs issus de situations réelles
- Synthèse
Synthèse de votre plan d'action / Les principaux axes d'amélioration à mettre en oeuvre
Conclusion
Informations complémentaires
Nous recommandons aux participants d’avoir suivi la formation "Bien conduire vos missions et les sécuriser sous l'éclairage de la déontologie et du référentiel normatif (e-learning)" (EXP131).
Qualification des formateurs
Les formateurs sont des professionnels sélectionnés pour leur maîtrise du sujet enseigné et leur expérience pratique afin de proposer une approche pragmatique et concrète des sujets traités.
Moyens pédagogiques et d’encadrement
Salles de formation disposant des matériels pédagogiques et techniques nécessaires (paperboard, vidéoprojecteur, visioconférence, …) au bon déroulement de la formation.
Moyens d'évaluation de l'atteinte des objectifs
Questionnaire de validation des acquis.
Moyens de suivi de l'exécution de l'action
Feuille de présence signée par les participants ou rapport de connexion si classe virtuelle.
